¿Qué es el Broker Fraude?

April 16

Fraude viene en muchas formas, una de ellas es corredor de bolsa, o fraude corredor. El fraude se produce cuando alguien utiliza una práctica engañosa o actuar para beneficio personal o financiera. En el caso de fraude de corredor, a menudo conlleva un corredor de bolsa que da una información falsa o engañosa de los inversores que convence a los inversores a invertir su dinero. Abuso de información privilegiada, o el uso de información no pública sobre un valor, es otra forma de fraude corredor.

Un corredor de bolsa es un profesional que compra y vende acciones y valores en nombre de sus clientes. Los corredores de bolsa deben tener una licencia para actuar como corredor. En teoría, un corredor es una parte neutral que es utilizado por los inversores para facilitar la compra o venta de acciones o valores.

Cuando un corredor de bolsa usa información falsa o engañosa para inducir a un inversor para comprar o vender acciones o materias primas, entonces él o ella es culpable de fraude corredor. A veces, alterado o información financiera inexacta sobre la salud financiera de la empresa se ofrece a los inversores a él o ella pedirá a invertir en el calcetín. Todas las empresas que cotizan en el mercado de valores deben presentar informes financieros anuales de manera que los posibles inversores tienen una idea de cómo la seguridad económica de la empresa es antes de decidirse a invertir. Si los informes financieros han sido alterados por el corredor, o si el corredor tiene conocimiento de que han sido alterados por la empresa, entonces él o ella está cometiendo fraude.

Abuso de información privilegiada es otro tipo de fraude potencial corredor. Sólo se permite la información pública que se utilizará o diseminada a los efectos de la toma de decisiones de negociación de valores. Si un corredor se convierte en conocimiento de información no pública que él o ella utiliza para comprar o vender acciones para su propio beneficio personal, que se considera fraude corredor también.

Un corredor de bolsa que se encontró que el fraude corredor comprometidos pueden enfrentarse a una serie de posibles sanciones. En primer lugar, él o ella puede perder su licencia de valores. En los Estados Unidos, la Comisión de Bolsa y Valores (SEC) regula y hace cumplir la ley de valores dentro de los Estados Unidos. Si un corredor se encuentra en violación de las leyes de valores, él o ella perderá el derecho a continuar con el comercio.

Además de perder su licencia para operar, un corredor de bolsa puede también enfrentar una demanda civil y / o cargos criminales. El fraude puede ser manejado como una demanda civil mediante la presentación de una denuncia contra el agente por daños monetarios sufridos como resultado de los actos de fraude. Un corredor que cometa fraude también podría enfrentar un proceso penal como el fraude también se considera un delito en la mayoría de las jurisdicciones.

  • Abuso de información privilegiada es una forma de fraude corredor.