¿Qué es el Cumplimiento Hedge Fund?

August 23

Cumplimiento de fondos de cobertura es la conformidad con las normas relativas a la cobertura de las operaciones del fondo. Mientras que los fondos de cobertura no están tan fuertemente regulados como algunos tipos de fondos de inversión, hay algunas regulaciones en el lugar y el cumplimiento es necesario para continuar operando. Dependiendo de cómo las regulaciones financieras de un país se crean, un fondo de cobertura puede ser obligado a tener un programa de cumplimiento para demostrar su compromiso de abordar los reglamentos relativos a la operación del fondo.

En un programa de cumplimiento de fondos de cobertura, un oficial es nombrado para supervisar los requisitos de cumplimiento. Este funcionario debe mantenerse al día con las normas y reglamentos destinados a los fondos de cobertura, incluyendo cambios en las normas existentes. El oficial supervisa las actividades del fondo para confirmar que cumplen con las leyes sobre la publicidad, los tipos de clientes un fondo de cobertura pueden aceptar, y así sucesivamente. Un equipo de personal puede trabajar en apoyo a proporcionar una cobertura completa en todas las áreas de preocupación potencial.

Los oficiales de cumplimiento pueden ser abogados, personas con amplia experiencia en los mercados financieros, o expertos de fondos de cobertura. Ellos deben entender todos los aspectos de la operación de fondos de cobertura, además de ser capaz de leer los reglamentos en su totalidad y comprender su significado. La regulación tradicional suelta de los fondos de cobertura no significa esos fondos van totalmente regulada y el cumplimiento puede ser especialmente clave cuando las apuestas son altas. Las pérdidas en un fondo de cobertura, además de herir a los inversores, lo que potencialmente pueden causar un efecto dominó económico.

Los fondos de cobertura encontró que no cumplen las normas pueden ser objeto de multas y otras sanciones. Además, pueden exponerse a responsabilidades legales. Mientras que los inversores de fondos de cobertura son experimentados y entienden el correspondiente aumento en el riesgo de las inversiones de fondos de cobertura, fondos que incumplan su deber fiduciario o violen la ley se hace responsable por las pérdidas de los inversores. Los inversores pueden ver un programa de cumplimiento de fondos de cobertura como un punto de la publicidad que indica el fondo estará trabajando para cumplir con la ley, con el uso de auditorías y otras medidas.

Las normas permiten los fondos de cobertura a participar en las actividades de inversión mucho más riesgosos. Ellos se limitan normalmente a los inversores ricos bajo el supuesto de que los individuos ricos tienen una mejor comprensión de los riesgos involucrados y pueden capear mejor las pérdidas potenciales. Cumplimiento de fondos de cobertura abarca todo, desde cómo los fondos de cobertura pueden anunciar a cómo el dinero invertido en el fondo debe ser manejado. Existen numerosas guías para el cumplimiento de la publicación y las personas también pueden tomar talleres y clases para aprender sobre el cumplimiento de los fondos de cobertura y desarrollar habilidades para su uso en un programa de cumplimiento.

  • Los oficiales de cumplimiento pueden ser abogados, personas con amplia experiencia en los mercados financieros, o expertos de fondos de cobertura.
  • Las normas permiten los fondos de cobertura a participar en las actividades de inversión mucho más riesgosos.