¿Qué es el Agente de Bolsa Fraude?

April 17

Fraude del corredor de bolsa se produce cuando una persona involucrada en la venta o compra de acciones engaña a un partido con el propósito de algún tipo de ganancia. Este tipo de fraude puede implicar la prestación de asesoramiento que es inexacta o incompleta o con información sesgada. Los corredores de bolsa y asesores puedan cometer este tipo de fraude, y las casas de bolsa, en lugar de un solo empleado, pueden ser considerados culpables de ella también. La cantidad de dinero en juego no influye en si una persona o empresa se considera culpable de fraude de corredor de bolsa. Lo que importa es la intención de engañar a los inversores.

En la mayoría de las jurisdicciones, corredores de bolsa, asesores y firmas de corretaje tienen el deber de proporcionar un cierto nivel de servicio a los inversores a las que sirven. Esto normalmente incluye la prestación de asesoramiento que es sólido y en el mejor interés de los inversores. En el caso de que un agente, asesor o empresa no lo hace, puede ser culpable de cometer fraude corredor de bolsa.

Hay varias maneras de un corredor, asesor, o de una empresa puedan cometer fraude corredor de bolsa. Por ejemplo, un corredor puede no revelar los riesgos de una inversión u omitir detalles importantes. Una persona también puede ser culpable de fraude corredor de bolsa si fomenta un inversor para realizar una compra, aunque sabe las existencias no son deseables. A veces este tipo de fraude consiste en algo que se llama exceso de concentración; que se produce cuando la totalidad o la mayor parte de las inversiones de un inversor se encuentran en un área como el resultado de un corredor de, asesor de, o el consejo de la empresa. Esto evita que el inversor tenga la medida de seguridad de inversión que ofrece la diversificación.

En algunos casos, el fraude corredor de bolsa también implica una situación llamada batido. Batido sucede cuando un corredor se involucra en la negociación excesiva para su propio beneficio y no el inversor de. En tal caso, su objetivo es por lo general para obtener las comisiones que van con operaciones adicionales.

Algunos de los otros tipos de fraude corredor de bolsa incluyen aquellos en los que el comercio se lleva a cabo sin la autorización del investorâ € ™ s. Tal operación se conoce como un comercio no autorizado. Una persona también puede ser culpable de fraude si utiliza tácticas de venta de alta presión en los inversores. Del mismo modo, un corredor puede ser acusado de fraude corredor de bolsa si no logra hacer un pedido siguiendo las indicaciones de su cliente.

La mayoría de las jurisdicciones tienen sanciones por cometer fraude corredor de bolsa, que a menudo incluyen multas y penas de cárcel. Una persona o empresa que ha sido víctima de fraude pueden tomar sus propias medidas para hacer frente al problema también. Por ejemplo, puede optar por demandar al corredor o empresa. La presentación de una demanda tal no suele impedir a una persona de tener que enfrentarse a las sanciones penales, se aplicará a los tribunales de su jurisdicción.

  • Los corredores de bolsa tienen el deber de proporcionar un cierto nivel de servicio a los inversores.