¿Qué es la Auto-Negociación?

December 31

Auto-negociación es una situación en la que una persona en una posición de responsabilidad fiduciaria facilita una transacción que le beneficia, incumpliendo sus obligaciones legales mediante la posibilidad de perjudicar a un cliente u otra parte de la transacción. En un ejemplo sencillo, el jefe de una organización de caridad no puede pagar por sus vacaciones fuera de los fondos de la caridad, como la caridad no existe para su beneficio. Del mismo modo, un corredor de bolsa no puede recomendar una operación que generaría una comisión fuerte cuando ella sabe que el cliente va a tener una pérdida.

Existe la obligación fiduciaria en un número de relaciones jurídicas. Las personas en esta posición deben pensar en sus clientes en primer lugar, ya que actúan como representantes financieros y pueden controlar directamente los activos en nombre del cliente. Síndicos, administradores de dinero, corredores de bolsa, los miembros de la junta directiva de una empresa, y otros profesionales que hacen recomendaciones financieras o manejan dinero y activos en nombre de otros tienen un deber fiduciario. No pueden recomendar o entrar en negociación que puedan herir a sus clientes, y al hacerlo podría exponerlos a sanciones legales.

En auto-negociación, las transacciones benefician a la persona con la responsabilidad fiduciaria, en vez de los clientes o de otras partes. Muchas organizaciones tienen políticas internas estrictas para hacer frente potencial de auto-negociación, que requiere a los miembros a registrar cuidadosamente las circunstancias de las transacciones financieras y de actuar de forma transparente para que quede claro que las transacciones no confieren ningún beneficio personal. Las empresas también pueden abordar el conflicto de las preocupaciones de interés con sus políticas internas para evitar enredos legales.

La ley prohíbe estrictamente auto-negociación. Los clientes que experimentan daños financieros como resultado de esta práctica pueden demandar para recuperar el importe de estos daños, y en casos como aquellos en los que los miembros del consejo no pueden representar a sus accionistas, que pueden convertirse en una demanda colectiva. Cualquier individuo de tiempo con los fondos de abuso de responsabilidad fiduciaria para fines privados, recomiendan decisiones que proporcionan beneficios personales, o realizar transacciones que pueden proporcionar sobornos u otros beneficios, pueden estar cometiendo auto-negociación.

Leyes firmes que rodean esta práctica protegen a los miembros del público que dependen de los miembros del consejo, abogados, asesores financieros y otros profesionales para ofrecer servicios justos y precisos. En los casos en que se sospecha la auto-negociación u otros quebrantamientos de deber fiduciario, los clientes pueden solicitar un registro detallado para la revisión de aprender más acerca de la situación y determinar si tienen motivos para la acción legal. En los casos en que los funcionarios del gobierno están involucrados, el gobierno puede demandar por daños y perjuicios; por ejemplo, los legisladores utilizar el transporte proporcionado por el Estado para fines privados están abusando de los recursos del gobierno y de no comportarse de manera responsable con respecto a los fondos públicos.

  • Un corredor de bolsa no puede recomendar una operación que generaría una comisión fuerte cuando saben que el cliente va a tener una pérdida.
  • En auto-negociación, las transacciones benefician a la persona con la responsabilidad fiduciaria, en vez de los clientes o de otras partes.